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来自 体育竞赛 2019-07-28 07:13 的文章
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证券代码、发行流程如何定?科创板上市业务指

公司首次公开发行股票总量不超过1,700万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1355号文核准,发行人已于2015年7月3日启动申购程序,原计划于2015年7月7日刊登《网下配售结果公告》和《网上定价发行申购情况及中签率公告》,7月8日刊登《摇号中签结果公告》。

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因近期市场波动较大,发行人及保荐机构(主承销商)东海证券股份有限公司出于审慎考虑,决定暂缓后续发行工作。原披露的预计发行时间表将进行调整。网上申购资金7月6日解冻,网下申购资金7月6日退回。

随着科创板第一股华兴源创发行上市安排的公布,科创板首次公开发行股票与上市业务迎来了总体的规范。6月21日晚间,上交所发布《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》,对发行上市前的准备工作、发行业务流程、上市业务流程等进行了详细规定,还涉及到申请代码、证券简称、上市仪式等细节。

发行人和主承销商将及时公告本次发行的后续事宜。

发行上市是企业在科创板上市审核流程的最后一个环节,企业经上交所受理、审核、上市委会议后报送证监会,证监会同意注册后进入发行上市阶段。证监会同意注册的有效期为1年。

截至6月21日晚间,科创板已经有3家企业进入注册生效阶段,其中只有华兴源创一家披露了上市发行安排。企业在科创板发行上市有哪些步骤?《业务指南》给出了全流程指导。

发行前的准备工作有哪些?

《业务指南》规定,首次公开发行股票并在科创板上市的发行人,经证监会同意注册后,可以在注册有效期内自主选择发行时点,启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案,上交所在5个工作日内无异议的,可以正式启动发行。

企业向上交所报送的发行方案中需要明确本次发行股份数量、战略投资者的名单及承诺认购金额或股票数量、网下网上初始发行数量、超额配售选择权的设置、发行阶段的时间安排等内容。需要提交的文件还包括投资价值研究报告、证监会同意注册的决定、战略配售方案等。文件提交时间为当日13:00之前,在当日13:00之后提交的,不计入5个工作日内。

发行人及主承销商发行方案经上交所无异议通过后,主承销商可通过发行承销业务系统录入公司基本信息。信息录入完成,上交所无异议后可进入公告上传及后续阶段。

另外,启动发行后,发行人与主承销商不得再对发行方案作出修改。如因特殊情况需要对发行方案作出重大调整的,应当及时通知上交所。

科创板证券代码、证券简称怎么定?

目前华兴源创的证券代码已经确定为688001,市场普遍认为是因为其最早开始发行工作,按照先后顺序排在“001”号。但实际上,科创板证券代码可以由企业自主选择。《业务指南》明确,发行人与主承销商在提交发行方案的同时,可以通过顺序排号或自主选号的方式确定证券代码。

采用顺序排号的,由发行承销业务系统自动分配证券代码,逢4或13结尾可顺延一位。

采用自主选号的,发行人及主承销商可在688001-688500代码段中自主选择,且无需支付或者承诺支付选号费用。已使用证券代码数量达到100个后,新增启用688501-688600代码段,后续按照前述方式顺次启用新代码段。

证券简称,原则上取公司全称中的三至四个字;证券扩位简称,原则上取公司全称中的四至八个字。并确保上述简称不与沪深交易所上市公司及新三板挂牌公司重名。

发行价格如何确定?

科创板的一大重要改革是通过询价方式确定发行价格。在发行方式上,《业务指南》规定,常用的发行方式为:采用向战略投资者配售、网下向询价对象配售和网上申购定价发行相结合的发行方式。其中,网下向询价对象配售确定发行价格的方式主要有两种:一是初步询价后直接确定发行价格;二是初步询价先确定发行区间,再通过累计投标询价确定发行价格。

发行流程如何安排?

新股初步询价时间段为1天,网上网下申购时间段为1天。(网下初步询价起始日定义为X日,网上网下发行日定义为T日)

X-3日或更早,发行人应将发行申请文件提交发行承销管理系统,包括上市发行安排及初步询价公告、招股意向书等。

X日,进行初步询价。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过三个,所有报价需一次性提交,可多次提交,以最后一次提交为准。

T-2日,刊登网上路演公告;主承销商需于15:00前确认有效配售对象,剔除最高报价,确定发行价格或发行价格区间。

T-1日,进行网上路演;主承销商于15:30前,通过网下IPO系统录入并提交确定的股票发行价格等申购参数。

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